Главная » Событие

Организация системы внутреннего контроля в свете изменений законодательства РФ и требований гос. регуляторов (ПОД/ФТ)№ 375-П .Указание Банка России № 1486-У,№ 1485-У

Дата проведения
16.01.2013 - 09:30 - 14:00
Организатор Тип события
ООО "Инновации Бизнеса-СофтКонсалт" Семинар
Город/Место проведения Стоимость
Москва / Москва, ул. Мишина, д. 56 7350 р.
Контакты

Контактное лицо: Ольга Иванова
Тел.: (495) 742-91-98; (495) 792-21-22
E-mail: info@ib-finance.com

Описание события
Программа
Стоимость

Целевая аудитория:

Семинар ориентирован на Начальников Управления финансового мониторинга, Начальников Управления внутреннего контроля, Начальников Юридического управления.

Лектор:

 

Наумов Александр Евгеньевич - Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам.

  1. Основы системы ПОД/ФТ
  • История возникновения терминов "Легализация", "отмывание преступных доходов", "финансирование терроризма".
  • Стадии "Легализации" и их влияние на систему внутреннего контроля.
  • Основные виды рисков, связанные с ПОД/ФТ.
  • Международные стандарты ПОД/ФТ (новые 40 Рекомендаций ФАТФ).
  • Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по  финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).
  • Права и обязанности организаций, участвующих в первичном финансовом мониторинге.
  1. Система внутреннего контроля.
  • Лица, ответственные за контроль, внедрение и реализацию Правил внутреннего контроля.
  • Система внутреннего контроля в кредитной организации в целях ПОД/ФТ. Особенности при построении системы для кредитных организаций, являющихся проф. участниками рынка ценных бумаг.
  • Обязательные компоненты правил внутреннего контроля (Программы внутреннего контроля в свете Положения Банка России № 375-П от 02.03.2012):
    • Программа организации системы ПОД/ФТ;
    • Программа идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя;
    • Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
    • Программа выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и "подозрительных операций";
    • Организация работы по отказу от заключения договора банковского счета (вклада), отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
    • Программа взаимодействия с финансовыми посредниками, которым передается право проведения идентификации;
    • Порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом;
    • Программа подготовки и обучения кадров в кредитной организации по ПОД/ФТ.
  1. Критерии операций, подлежащих контролю.
  •  
    • Операции, подлежащие обязательному контролю. Особенности выявления операций в свете Федерального закона № 308-ФЗ от 08.11.2011.
    • Критерии необычных операций (Положение Банка России № 375-П 02.03.2012 и Приказ Росфинмониторинга № 103 от 08.05.2009).
    • Практические примеры необычных операций. Типологии легализации и финансирования терроризма.
  1. Порядок подготовки и обучения кадров.
  •  
    • Квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (Указание Банка России № 1486-У от 09.08.2004 и Постановление Правительства РФ № 715 от 05.12.2005).
    • Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения (Указание Банка России № 1485-У от 09.08.2004 и Приказ Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010).

В стоимость семинара включено:

раздаточные материалы по теме семинара, питание, комплекты для записей